一、項目前期準(zhǔn)備階段

  目的：充分體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)作用和全員參與的原則，確保各個層面意識到信息安全管理體系的必要性和管理層的決心

  內(nèi)容：啟動該項目所必需的組織準(zhǔn)備

  包括：

  ① 理解管理層意圖，滲透管理思路;

  ② 將實施ISO27001項目的決定、目的、意義、要求在組織內(nèi)傳達，這也是體現(xiàn)內(nèi)部溝通，提高全體員工意識的必要手段;

  ③ 組織建設(shè)，包括任命管理者代表、成立貫標(biāo)組織機構(gòu)、各級信息安全管理人員，明確其職責(zé)。

  二、現(xiàn)場調(diào)研診斷

  目的：了解組織的現(xiàn)狀，尋找與ISO27001標(biāo)準(zhǔn)的差距

  內(nèi)容：實施調(diào)研診斷

  包括：

  ① 根據(jù)貴公司的主要業(yè)務(wù)流程所產(chǎn)生的信息流及其所依賴的計算環(huán)境(包括硬件、軟件、數(shù)據(jù)、人力、服務(wù)等)進行安全要求的確定;

  ② 對企業(yè)現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程進行全面的了解，按照標(biāo)準(zhǔn)評估企業(yè)的信息安全管理體系;

  ③ 識別各業(yè)務(wù)流程所采取的管理流程和管理職責(zé);

  ④ 對照標(biāo)準(zhǔn)要求，尋找改進的機會;

  ⑤ 根據(jù)ISO27001標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險評估方法論，國家標(biāo)準(zhǔn)，制定科學(xué)、有效、適用的風(fēng)險評估方法。

  三、人員培訓(xùn)

  目的：提升各級領(lǐng)導(dǎo)和全員的信息安全意識，使內(nèi)審員具備相應(yīng)能力

  內(nèi)容：動員會、ISO27001標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、信息安全管理體系文件編寫培訓(xùn)、培訓(xùn)是落實要求的重要手段

  包括：

  動員會：提高全員信息安全意識，包括：

  什么是信息安全?什么是ISO27001信息安全管理體系?為什么要實施ISO27001?ISO27001信息安全管理體系對企業(yè)有什么意義?整個工作流程、進度是怎么安排的?都需要哪些人員培訓(xùn)此項工作?

  ISO27001標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)：主要講解ISO27001信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的條款理解及運用。

  管理層培訓(xùn)擴大到中層領(lǐng)導(dǎo)，最后與高層領(lǐng)導(dǎo)在一起培訓(xùn)，高層領(lǐng)導(dǎo)的參與就是一種榜樣的力量，有助于全體員工信息安全意識的提高;

  四、整合體系文件架設(shè)計

  目的：策劃覆蓋各個業(yè)務(wù)流程的系統(tǒng)的文件化程序。

  內(nèi)容：根據(jù)現(xiàn)場診斷的結(jié)果，梳理所有管理活動流程，根據(jù)ISO27001標(biāo)準(zhǔn)要求形成信息安全管理體系文件清單，

  包括：

  ① 根據(jù)所識別的業(yè)務(wù)流程，形成管理活動流程圖;優(yōu)化或再造業(yè)務(wù)流程，保證管理活動的系統(tǒng)和順暢;

  ② 根據(jù)流程圖及流程的復(fù)雜程度，策劃符合標(biāo)準(zhǔn)要求和實際業(yè)務(wù)要求的信息安全管理體系文件清單;

  ③ 形成信息安全管理體系文件說明，包括文件的目的、管控范圍、職責(zé)、管理活動接口、管理流程等;與各業(yè)務(wù)流程負責(zé)人溝通修訂文件清單

  五、確定信息安全方針和目標(biāo)

  目的：明確信息安全方針和目標(biāo)，為信息安全管理體系提供導(dǎo)向。

  內(nèi)容：根據(jù)業(yè)務(wù)要求及組織實際情況，制定安全方針和目標(biāo)，

  包括：

  ① 與最高管理者進行溝通，理解管理意圖和管理要求，確定信息安全管理方針;

  ② 根據(jù)方針的要求，制定目標(biāo)，并分解到各個管理活動中，形成可測量的指標(biāo)體系，確保方針和目標(biāo)得以實現(xiàn);

  六、建立管理組織機構(gòu)

  目的：建立完善的內(nèi)控組織架構(gòu)，為整合體系提供支持。

  內(nèi)容：良好的組織架構(gòu)是確保各項管理活動落實的根本.

  包括：

  ① 建立整合體系管理委員會，就重大信息安全事項進行決策;

  ② 建立管理協(xié)調(diào)小組，就日常管理活動中的信息安全事項進行溝通改進;

  ③ 明確管理活動中各流程責(zé)任人的職責(zé)，并文件化。

  七、信息安全風(fēng)險評估

  目的：實施風(fēng)險評估，識別不可接受風(fēng)險，明確管理目標(biāo);

  內(nèi)容：風(fēng)險評估是整個風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，本階段將根據(jù)前期策劃的風(fēng)險評估方法

  包括：

  ① 根據(jù)業(yè)務(wù)要求及信息的密級劃分，對信息資產(chǎn)的重要程度進行判定，識別對關(guān)鍵核心業(yè)務(wù)具有關(guān)鍵作用的信息資產(chǎn)清單;對重要信息資產(chǎn)從內(nèi)部及外部識別其所面臨的威脅;

  ② 根據(jù)威脅，從管理和技術(shù)兩方面識別重要信息資產(chǎn)所存在的薄弱點;

  ③ 根據(jù)風(fēng)險評估的方法指南，對威脅利用薄弱點對重要信息資產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險在保密性、完整性、可用性三方面所造成的影響進行評價;評價威脅利用薄弱點引發(fā)安全風(fēng)險事件的可能性;

  ④ 根據(jù)風(fēng)險影響及發(fā)生的可能性評價風(fēng)險等級;

  ⑤ 根據(jù)信息安全方針，各核心業(yè)務(wù)流程的安全要求，與管理層進行溝通，確定不可接受風(fēng)險等級的標(biāo)準(zhǔn);

  ⑥ 針對不可接受的高風(fēng)險，制定風(fēng)險處理計劃，從ISO27002及顧問的行業(yè)經(jīng)驗來選擇適宜的風(fēng)險管控措施;實施所選擇的控制措施，降低、轉(zhuǎn)移或消除安全風(fēng)險;

  ⑦ 編寫風(fēng)險評估報告。

  八、ISMS體系文件編寫

  目的：建立文件化的信息安全管理體系。

  內(nèi)容：根據(jù)文件體系策劃的結(jié)果，編寫信息安全管理體系文件，

  包括：

  ① 整合信息安全管理體系手冊，明確各管理過程的順序及相互關(guān)系;

  ② 整合信息安全管理體系所要求的程序文件，從體系維護管理、資產(chǎn)管理、物理環(huán)境安全、人力資源安全、訪問控制、通信和運作管理、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、信息安全事件管理、符合性等方面對各類管理活動及作業(yè)指導(dǎo)進行文件化;

  ③ 制定各類安全策略，如：電子郵件策略、互聯(lián)網(wǎng)訪問策略，訪問控制策略等。

  九、ISMS管理體系記錄的設(shè)計

  目的：設(shè)計科學(xué)的信息安全管理體系記錄，保證各管理流程的可控性和可追溯性。

  內(nèi)容：根據(jù)各個管理流程和文件對管理過程的記錄要求，設(shè)計記錄表格格式

  包括：

  ① 搜集原有管理記錄;

  ② 優(yōu)化記錄或重新設(shè)計;

  ③ 溝通記錄的形式和管理記錄填寫的必要性，保證信息安全管理體系的可控性與記錄保持的數(shù)量之間的平衡。

  十、ISMS管理體系文件審核

  目的：確保ISMS信息安全管理體系文件的系統(tǒng)性、有效性和效率。

  內(nèi)容：對信息安全管理體系文件進行評審

  包括：

  ① 對照風(fēng)險評估結(jié)果，對照核心業(yè)務(wù)流程，審核程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書的系統(tǒng)性;

  ② 針對每一個具體的管理流程，審核文件所描述的管理職責(zé)、管理活動是否符合實際情況，流程責(zé)任人是否能夠按照文件要求執(zhí)行管理活動;

  ③ 針對文件所要求的管理活動，審核其效率是否滿足管理的要求;形成文件審核的結(jié)論，并通過管理層的審批，對文件進行修訂，形成發(fā)布稿

  十一、ISMS體系文件發(fā)布實施

  目的：發(fā)布ISMS信息安全管理體系文件，落實管理要求。

  內(nèi)容：由最高管理者組織發(fā)布管理文件，并提出管理要求

  包括：

  ① 召開文件發(fā)布會，最高管理者提出信息安全管理體系運行的總要求，使全員意識到信息安全管理體系文件是管理活動的行動指南和強制要求;

  ② 各流程責(zé)任人根據(jù)信息安全管理體系文件的要求落實各項管理活動，保持信息安全管理體系所要求的記錄;認證項目組搜集體系運行中所發(fā)現(xiàn)的問題，包括流程上的、職責(zé)上的、 資源上的、技術(shù)上的等，統(tǒng)一修改、處理、答復(fù)。

  十二、組織全員進行文件學(xué)習(xí)

  目的：確保信息安全管理體系文件要求在各個層級、各個崗位均得到有效的溝通和理解。

  內(nèi)容：培訓(xùn)是提升信息安全意識，明確信息安全要求的有效途徑，組織全員參與到體系的運行維護中，發(fā)揮每一個員工的重要作用

  包括：

  ① 充分考慮管理活動的范圍，設(shè)計分層次、分階段的系統(tǒng)性的培訓(xùn)計劃;

  ② 培訓(xùn)中考慮到管理要求的內(nèi)容，也將考慮到技術(shù)上的要求，不簡單的對 體系文件照本宣科;對培訓(xùn)的效果進行評價，采用考試、實際操作、討論等多種方式進行，確保培訓(xùn)的有效性。

  十三、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理

  目的：確保在任何情況下，核心業(yè)務(wù)均可保持提供連續(xù)提供服務(wù)的能力。

  內(nèi)容：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，對重大的災(zāi)難性事件發(fā)生時所引發(fā)的業(yè)務(wù)中斷進行應(yīng)急響應(yīng)和災(zāi)難恢復(fù)的設(shè)計

  包括：

  ① 從戰(zhàn)略的層面進行業(yè)務(wù)連續(xù)、永續(xù)經(jīng)營的考慮，明確各核心業(yè)務(wù)流程的最大可容許中斷時間;

  ② 識別核心業(yè)務(wù)可能遭受到的災(zāi)難性風(fēng)險事件;

  ③ 評估災(zāi)難性事件所引發(fā)的影響;

  ④ 針對災(zāi)難性事件，設(shè)計管控措施，制定詳細的業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，包括應(yīng)急響應(yīng)的組織架構(gòu)、人員職責(zé)、響應(yīng)流程、恢復(fù)流程等;

  ⑤ 實施業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃所要求的管理上及技術(shù)上的改進;

  ⑥ 測試業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃的每一個步驟，確保其有效性;根據(jù)測試的結(jié)果進一步改進業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，為應(yīng)對災(zāi)難事件提供信心保證。

  十四、審核培訓(xùn)及內(nèi)審

  目的：實施內(nèi)部審核，發(fā)現(xiàn)信息安全管理體系運行中的不符合，尋找改進的機會。

  內(nèi)容：根據(jù)項目計劃實施內(nèi)部審核

  包括：

  ① 制定內(nèi)部審核計劃，與受審核人員進行溝通;

  ② 召開內(nèi)部審核首次會議，明確審核計劃、審核范圍、審核目的、審核活動的安排等事項;

  ③ 帶領(lǐng)內(nèi)審員實施現(xiàn)場審核活動：

  ④ 根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)開具不符合項報告，明確審核的對象、審核發(fā)現(xiàn)、不符合事實、改進要求，并確定整改責(zé)任人，限期改進：

  ⑤ 召開內(nèi)部審核末次會議，報告所有的審核發(fā)現(xiàn)：對不符合事項進行跟蹤驗證，確保所有的不符合均被有效關(guān)閉。

  十五、管理體系有效性測量

  目的：根據(jù)量化指標(biāo)，測量信息安全管理體系的有效性。

  內(nèi)容：制定測量的方法論，根據(jù) ISO27004 指南的內(nèi)容，進行信息安全管理體系有效性測量。

  包括：

  ① 設(shè)計測量方法，從各個管理流程中制定安全關(guān)鍵績效指標(biāo)KPI;

  ② 搜集運行過程中的記錄數(shù)據(jù)，利用量化的數(shù)據(jù)分析，體現(xiàn)信息安全管理體系所帶來的改進;

  ③ 對比信息安全管理目標(biāo)和指標(biāo)體系，測量KPI是否達成管理目標(biāo)的要求;

  ④ 對所發(fā)現(xiàn)的問題進行溝通，制定糾正預(yù)防措施并落實責(zé)任人，改進管理 體系的有效性。

  十六、管理評審

  目的：將體系運行過程中的成效和問題向管理層匯報，由最高管理者提出改進的要求和資源的支持。

  內(nèi)容：根據(jù)管理評審流程的要求實施管理評審，

  包括：

  ① 制定管理評審計劃;

  ② 準(zhǔn)備管理評審輸入材料，包括風(fēng)險狀況、安全措施落實情況、各相關(guān)方的反饋、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理架構(gòu)、信息安全管理體系內(nèi)部審核情況、體系有效性測 量報告等;

  ③ 召開管理評審會議;根據(jù)最高管理者提出的管理要求，實施糾正預(yù)防措施或管理改進方案;

  ④ 跟蹤糾正預(yù)防措施及管理改進方案的落實情況。

  十七、認證機構(gòu)正式審核

  目的：由第三方權(quán)威機構(gòu)審核信息安全管理體系的有效性。

  內(nèi)容：由認證機構(gòu)對建立的信息安全管理體系進行進一步的審核驗證，發(fā)現(xiàn)改進機會